La evolución de los requisitos de cumplimiento, incluida la frecuente introducción de modificaciones, hace que los administradores se concentren en reducir el riesgo de sus instituciones financieras de incurrir en costosas obligaciones.
Si también tomamos en cuenta las políticas de la compañía, un conjunto de tecnologías complicado, la conducta de los empleados y las preferencias de los clientes, es la receta perfecta para el incumplimiento de normas de SEC y FINRA.
La información, las perspectivas y el conocimiento tecnológico obtenido de este informe ayudaron a administradores a enfrentar necesidades normativas críticas.
