Empresa de valores reduce el riesgo de sanciones regulatorias con una solución automatizada de cumplimiento.

ESTUDIO DE CASO

Empresa de valores reduce el riesgo de sanciones regulatorias con una solución automatizada de cumplimiento.

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Una joven profesional consulta su smartphone mientras camina por una calle de la ciudad.

Mantén la comunicación empresarial fluida con T-Mobile MultiLine.

Haz posible que tus empleados usen llamadas, mensajes de texto y WhatsApp, todo conforme a la normativa del sector y dentro de una sola app.

Profesional de servicios financieros sonriente usando su smartphone mientras está sentada en una sala de conferencias.

Cumple las normas SEC y FINRA con facilidad.

Aborda deficiencias críticas en el cumplimento normativo de las comunicaciones electrónicas asociadas a mensajes y dispositivos móviles.

Primer plano de dos manos sosteniendo un smartphone con una red superpuesta.

Comprender el cumplimiento normativo en el mundo móvil.

El aumento en el uso de dispositivos móviles personales para comunicarse en industrias reguladas exige soluciones de cumplimiento integradas, competentes y automatizadas.

El desafío.

Garantizar el cumplimiento financiero de la normativa sobre mantenimiento de registros de comunicaciones móviles de la SEC puede resultar difícil, especialmente cuando los empleados utilizan los canales de comunicación preferidos por los clientes. Sin embargo, los riesgos financieros y para la reputación derivados del incumplimiento son demasiado costosos para ignorarlos.

Solución de cumplimiento automatizada.

T-Mobile MultiLine permite a las entidades financieras automatizar el cumplimiento de la normativa mediante una única aplicación basada en dispositivos. Una línea exclusiva en teléfonos corporativos o BYOD registra -e incluso redacta- las comunicaciones de texto. El almacenamiento en la nube soluciona los requisitos de retención.

Un profesional de servicios financieros permanece conectado por teléfono sentado en una escalera al aire libre.

Se espera que las instituciones financieras cumplan la normativa de la SEC relativa al mantenimiento de registros de comunicaciones electrónicas. Garantizar el cumplimiento normativo de las comunicaciones electrónicas requiere una solución automatizada que pueda integrarse a la perfección y adaptarse tanto a los dispositivos móviles personales como a los corporativos.

Esta institución financiera global de nivel 1 tuvo problemas para gestionar el registro de sus comunicaciones móviles y recibió una multa de ocho cifras de la SEC. Esto los llevó a buscar una solución sólida que fuera compatible con múltiples operadores para su amplia y diversa base de empleados y que pudiera implantarse fácilmente en toda la organización.

Beneficios de MultiLine

Solución de cumplimiento normativo para servicios financieros.

Con T-Mobile MultiLine, la entidad financiera encontró cuatro ventajas clave que la diferenciaban de otros competidores.

1. Esta solución de cumplimiento financiero está basada en la nube y es independiente del operador, lo que significa que aprovecha la tecnología de la nube. Esto elimina la necesidad de una amplia infraestructura local y proporciona compatibilidad con múltiples operadores, lo que garantiza flexibilidad para los empleados de la institución.

2. MultiLine ofrece una única app que engloba todas las funciones de cumplimiento para comunicaciones, incluida la captura de SMS y llamadas de voz. Esto agiliza la experiencia del usuario y minimiza la complejidad de utilizar varias herramientas.

3. Gracias a la perfecta integración con WhatsApp, MultiLine garantiza que todas las interacciones de los clientes a través del popular canal de comunicación también se capturen y almacenen de forma segura a efectos del cumplimiento de la normativa.

4. Esta solución de cumplimiento normativo para servicios financieros puede implantarse a escala, lo que posibilita la rápida incorporación de empleados y reduce al mínimo la interrupción de sus operaciones diarias. Ofrece a los empleados la opción de transferir su número actual a MultiLine, para minimizar la interrupción de la actividad empresarial.

Profesional de servicios financieros sonriente usando su smartphone de pie en exteriores.

Conclusiones

Resultados.

Un profesional de los servicios financieros utiliza su smartphone mientras camina por la calle.

La institución quedó encantada con la facilidad con que se pudo implementar MultiLine en toda su organización. El banco agregó 8,000 líneas tras la implementación, lo que correspondía aproximadamente al 58% del total de sus empleados en Estados Unidos. La adopción de la solución por parte de los empleados regulados atendió a la infracción de la SEC, lo que reduce significativamente la posibilidad de futuras multas.

Al capturar todos los compromisos de los clientes en un único sistema de registro, este banco puede comunicarse eficazmente con los clientes a través de sus canales preferidos, lo que mejora la prestación de servicios a sus clientes. Además, la institución adquirió la capacidad de extraer inteligencia empresarial, sacar a la luz información práctica e identificar mejores prácticas.

En total, el banco requirió MultiLine para usuarios en 9 países diferentes. Este amplio despliegue en múltiples regiones demostró un compromiso significativo con la implementación de MultiLine como solución estratégica para abordar el cumplimiento normativo, la productividad y el compromiso con el cliente.

Hablemos.

877-321-1954